李某红、周某富等人的行为如何定性？

陈汉高


一、基本案情

　　2007年10月20日9时度，刘某枢伙同王某基等人带着16张面值1000元（共16000元）的秘鲁币在五华县县府广场，准备用秘鲁币实施诈骗犯罪活动。此时，以摩托车载客为业的被告人李某红、周某富等5人发现刘某枢等人有诈骗犯罪嫌疑，即向他们包围过去，企图控制他们。刘某枢等人见势头不对，立即分别驾摩托车逃跑。李某红、周某富等人驾驶摩托车紧紧追赶，将刘某枢抓获，王某基则逃脱，并从刘某枢的摩托车上搜获16000元秘鲁币，并对刘某枢讲：“是公了，还是私了？”（“公了”指移送公安机关处理，“私了”指拿钱给嫌疑人），刘某枢就同意“私了”。
　　随后被告人李某红、周某富等人将刘某枢转移到工业园，后来周某群等4人闻讯后也来到现场参与勒索行动。接着李某红、周某富等八人将刘某枢转移到鱼苗场等地。期间，李某红、周某富等人要求刘某枢出35000元“私了”，后经双方讨价还价，同意刘某枢交15000元“私了”，并要刘某枢打电话给其同伙王某基和家人来五华交钱，于是，刘某枢打电话给同伙和家人，要其带钱来五华赎人，并约定在某大桥处交钱。当晚22时度，被告人李某红用摩托车载刘某枢的亲人去交钱途中被公安民警当场抓获，随后抓获正在转移刘某枢的被告人周某富，其他的犯罪嫌疑人则伺机逃走。
　　补充说明：据犯罪嫌疑人交代，近期县城发生多宗利用秘鲁币实施诈骗的事件，其中李某红的亲戚近期被人用秘鲁币骗走了3万多元，周某富的妻子被诈骗后离家出走至今未归。刘某枢以前在北京因利用秘鲁币实施诈骗被法院判处有期徒刑八年，后在公安机关送其到医院检查时逃走。

二、分歧意见

　　对本案如何定性，办案过程中存在较大争议，主要存在三种意见：
　　第一种意见认为：本案犯罪嫌疑人李某红、周某富等人的行为构成非法拘禁罪。理由是：被告人李某红、周某富等人因妻子、亲戚等被犯罪分子用秘鲁币诈骗，骗走一些钱财，他们非法扣押刘某枢的目的是为了追债，属于为索取债务而非法扣押人质的行为。
　　第二种意见认为： 本案犯罪嫌疑人李某红、周某富等人的行为构成敲诈勒索罪。理由是：李某红、周某富等人主观上有勒索他人财物的故意，客观上实施了以要挟的方法勒索财物的行为，符合敲诈勒索罪的特征。其限制受害人人身自由只是暂时性的，因为受害人是邻县人，身上没有带钱，若一放开他则无法得到钱财，这是本案特定的条件下，敲诈勒索行为实现必须具备的条件，而且李某红、周某富等人不以伤害刘某为要挟，限制刘某的人身自由时没有采用捆绑等恶性的手段，而且地点比较公开，只是多人看管不让其逃跑，与绑架罪严重的社会危害性相去甚远，所以李某、周某等人的行为不构成绑架罪。
　　第三种意见认为：李某红、周某富等人的行为构成绑架罪。理由是：嫌疑人李某红、周某富等人以受害人刘某枢行骗为由，以送其到公安机关相要挟，将受害人扣押、控制，限制其人身自由，并向其亲友发出交钱才放人的信号，要求其亲友交钱赎人，以达到挟持他人勒索财物的目的，符合绑架罪的特征。

三、评析意见

　　笔者同意第三种意见。从如下几方面去分析：

　　(一)本案中犯罪嫌疑人李某红、周某富等人向受害人索取钱财如何定性？刑法第238条第三款规定“为索取债务非法扣押、拘禁他人的,依照前两款的规定处罚。”但是，犯罪嫌疑人与受害人之间有没有债务关系？答案是否定的。首先，利用秘鲁币诈骗嫌疑人亲友的犯罪团伙是不是受害人刘某枢一伙？这个问题连嫌疑人都不敢肯定，只是假想他们就是同一伙人。因此，嫌疑人亲友与受害人之间存不存在债务关系是不确定的。其次，即使受害人刘某枢等使用秘鲁币对嫌疑人的亲友实施了诈骗行为，嫌疑人和受害人之间也不存在债权债务关系。故嫌疑人向受害人索取钱物是非法的，从其“是公了，还是私了？”一语便可看出貌似伸张正义的嫌疑人具有敲诈勒索不法分子的主观犯意，即抓住受害人持秘鲁币准备实施诈骗的把柄，惧怕被送公安机关追究刑责，迫使受害人接受其提出勒索钱财的要求。嫌疑人以非法限制受害人人身自由的行为不符合非法拘禁罪第三款为索取债务而非法扣押人质的构成要件，不构成非法拘禁罪，而是敲诈勒索的行为。

　　（二）嫌疑人实施限制其人身自由的行为如何定性？就对他人人身自由的侵犯而言，绑架实际上就是非法拘禁，但绑架罪主观上必须是以勒索财物或其他不法利益为目的，而非法拘禁罪无此目的，这是两者关键区别。本案中，嫌疑人李某红、周某富等对刘某枢采取八九个人在场看管的方式进行控制刘某枢的人身自由，并不断转移地点，但在整个过程中偶有对受害人进行手脚推拿及言语威胁行为，具有强大的威胁力，看管时间长达10多个小时之久，虽没有对受害人采取捆绑、关押等恶劣手段限制其人身自由，但这并不影响其构成绑架罪。现实中许多案例中的绑架都比较“温柔”，不像影视里的典型绑架——捆绑、封口，有的被绑架人都不知道自己已经被“绑架”。是否实际控制、绑架了他人，将受害人置于自己的实力控制之下，是敲诈勒索罪与绑架罪的主要区别之一。若控制、限制了他人人身自由的，属绑架罪。

　　（三）嫌疑人向受害人亲友索钱的行为如何定性？当受害人刘某枢打电话向其同伴及家人打电话，表明自己的处境，要他们筹15000元钱送过来。这个电话打出去之后，即意味着嫌疑人向关心、爱护受害人的亲友发出了威胁，使其对受害人的处境产生心理上的恐惧，出于对受害人的关心不得不按照嫌疑人的指令去做。此时，索取财物的对象从受害人本人转移到受害人的亲友身上，对象发生了变化。而敲诈勒索罪是向受害人发出勒索财物的威胁，绑架罪则是向关心爱护被绑架人的相关人员甚至单位发出威胁，侵犯了另一法益，即受害人之外的相关人员的身心健康，使其对受害人的人身安全、处境产生担忧，产生心理恐怖不安，这是敲诈勒索罪与绑架罪的主要区别之二。

　　（四）本案中犯罪嫌疑人李某红、周某富等人扣押人质向受害人及亲友索取钱财的行为应定绑架罪。绑架罪的本质特质是采用暴力、胁迫或者其他方法挟持他人或者使他人处于自己的实力控制之下，以实施杀害、伤害或者其他侵犯被绑架人的方法向被绑架人的家人、亲属或其他有利害关系的人或单位发出威胁，迫使后者交付赎金或者满足行为人的其他非法要求。主观方面有控制被绑架人谋取非法要求的目的。客观方面其行为常常分为两个环节：一是对他人进行绑架等将他人置于自己的实力控制之下的行为，这里的绑架并不一定要求捆绑、关押等；二是向关心、爱护被绑架人的近亲属或其他人提出非法要求。绑架罪是目的犯，其目的是勒索财物以及实现其他非法利益，在实践中以勒索财物较常见。本案中，因为刘某枢有犯罪嫌疑，被李某红、周某富等发现，并提出“公了”还是“私了”时，受害人刘某枢选择“私了”，可见，嫌疑人李某红、周某富等人主观上存在借机敲诈勒索的犯意十分明显，敲诈勒索数额从30000元讨价还价减到15000元；客观上实施了威胁、要挟行为，即送公安机关、不交钱来就不放人，并在多人看管一人的情况下限制了刘某枢的人身自由，虽没有采取捆绑、关押等恶劣手段，但其人身处于不自由状态，及对自己人身安全产生的高度恐惧。同时嫌疑人通过受害人向其亲友发出了交钱赎人的信号，接到电话的王某基及受害人刘某枢家属对刘某枢产生担忧，不知道刘某枢的人身安全能否得到保障，产生心理恐怖不安。综上所述，笔者认为定绑架罪比较准确。

五华县检察院 陈汉高



计划生育委员会 财政部 等


计划外生育费管理办法
1992年3月5日，国家计划生育委员会、财政部、国家物价局

第一章 总 则
第一条 根据中共中央和国务院有关对计划外生育者要给予适当的经济限制的规定，特制定本办法。
第二条 对计划外生育者（含超计划生育、非婚生育、非法定婚龄生育、不够间隔时间生育者等）依照规定征收计划外生育费。
第三条 计划外生育费是一项为控制人口过快增长对计划外生育者征收的补偿性资金。这项资金必须全部用于计划生育事业。

第二章 征 收 办 法
第四条 征收单位：乡（镇）人民政府、街道办事处。被征收者所在单位应积极给予协助。
第五条 征收人员：计划外生育费必须由征收单位组织征收。征收人员经征收单位考核合格后，由县（市、区）以上人民政府发给统一制发的《计划外生育费征收证》（附件一），征收时，必须出示此证。
第六条 征收标准：由省计生委根据省、自治区、直辖市的《计划生育条例》等有关规定和当地经济状况提出意见，经省级物价、财政部门审核后报省政府批准。
第七条 交款期限：计划外生育费，原则上一次交清。对确有困难者，由本人申请，经征收单位批准，在规定时限内分期缴纳。
第八条 征收程序：
（一）征收单位对计划外生育者要及时发给《计划外生育费征收通知书》（附件二）。
（二）计划外生育者接到《计划外生育费征收通知书》要在送达回执上签字，并按照通知书的要求，及时交款。如对征收单位的决定不服，可以在法定时间内申请复议或提出诉讼。
（三）逾期不申请复议或不向人民法院起诉又不按地方政府规定时间缴纳计划外生育费的，可加收滞纳金，滞纳金数额由县（市、区）以上人民政府确定。对拒不缴纳计划外生育费的，征收单位可申请当地人民法院强制执行。
（四）征收单位收到计划外生育费，必须及时向交款人出具财政部门统一印制的收费票据。
（五）征收单位应及时按规定上交计划外生育费。
第九条 《计划外生育费征收通知书》由计划生育委员会统一印制。
第十条 有下列情况之一者，交款人有权拒绝交款：
（一）征收人员未出示统一印制的《计划外生育费征收证》的；
（二）征收单位未填发统一印制的《计划外生育费征收通知书》的；
（三）征收人员未使用财政部门统一印制的收费票据的。

第三章 使 用 范 围
第十一条 征收的计划外生育费，必须全部用于计划生育事业支出，任何部门或单位都不得借支、挤占或挪用。具体使用范围：
（一）农村困难地区的独生子女保健费；
（二）计划生育服务网络的业务建设；
（三）个别生活困难的计划生育受术者的营养费或误工补贴费；
（四）个别计划生育受术者、节育并发症患者的路费补助；
（五）乡（镇）经上级批准聘用计划生育临时工作人员的生活补贴；
（六）县（市、区）、乡（镇）、街道计划生育宣传教育、干部培训；
（七）省、自治区、直辖市规定的用于计划生育节育手术等费用的支出补助；
（八）计划外生育费征收数额较大的地方，要建立计划生育后备基金，以用于今后计划生育工作的资金补充。建立基金的具体办法由国家计生委和财政部另行下达。

第四章 管 理 制 度
第十二条 计划外生育费，属于预算外资金。由乡（镇）人民政府、街道办事处负责组织征收，上交县（市、区）计划生育委员会管理。
第十三条 计划外生育费的使用，由乡（镇）人民政府、街道办事处编制用款计划，报县（市、区）计划生育委员会综合平衡，经县（市、区）财政部门审批后下达用款计划。乡（镇）级财政部门也要加强监督。
第十四条 县（市、区）级计划生育委员会可根据工作需要适当提取一定比例（一般不低于20％）的计划外生育费，用于全县计划生育事业。具体比例由省、自治区、直辖市计划生育委员会和财政厅（局）研究确定。
第十五条 乡（镇）人民政府和街道办事处要指定专（兼）职人员承办计划外生育费的财务工作。乡（镇）街道承办计划外生育费的财会人员，未经县（市、区）计划生育委员会的批准，不能随意调动。
第十六条 计划外生育费的支出，要严格按照规定的范围使用，不得挪用、挤占。
第十七条 计划外生育费，要严格按照批准的计划开支。开支数额较大的要经过乡（镇）人民政府、街道办事处集体讨论决定。审批权限和标准由省、自治区、直辖市计划生育委员会和财政厅（局）研究确定。
第十八条 计划外生育费的征收、使用必须做到手续完备、凭证齐全、帐目清楚。县（市、区）、乡（镇）、街道计划生育部门都要认真做好会计核算工作。各级计划生育部门要按照规定及时向上级主管部门和同级财政部门编报计划外生育费收支情况表。

第五章 监 督 检 查
第十九条 各级审计部门依法对计划外生育费进行审计，县（市、区）级计划生育委员会要会同物价、财政部门对计划外生育费的征收、使用和管理情况，每年至少进行一次检查，省和地（市）级计划生育委员会、财政、物价部门每年要组织抽查。
第二十条 乡（镇）、街道每年要向群众张榜公布计划外生育费收支情况，接受群众监督。征收情况，要按村、居委会公布交款人姓名、交款数额；支出情况，要按支出项目公布开支内容。
第二十一条 征收单位和征收人员有下列行为之一的，由其行政主管部门视其情节轻重，根据国务院《关于违反财政法规处罚的暂行规定》等法规，分别给予行政处分和经济处罚，对触犯刑律的，由司法部门依法追究刑事责任：
（一）扩大使用范围，挪用、挤占、挥霍浪费计划外生育费的；
（二）利用职权徇私舞弊，该征不征，明征暗退或任意增减的；
（三）以征收计划外生育费为名，变相出卖计划生育指标的；
（四）伪造、出卖、私自转借征收计划外生育费有关凭证、证件的；
（五）隐瞒、截留、坐支、贪污、私分计划外生育费或变相私分收缴财物的；
（六）对检举、控告违章、违法的单位、个人进行打击报复的；
（七）其他违反财政法规行为的。

第六章 附 则
第二十二条 省、自治区、直辖市计划生育委员会和财政厅（局）可以根据本办法结合当地的实际情况制定实施细则，并上报国家计生委和财政部备案。
第二十三条 本办法自1992年4月1日起施行。以前的有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。
附一：计划外生育费征收证
二：计划外生育费征收通知书（略）