许昌市魏都区集体建设用地使用流转管理试行办法
河南省许昌市人民政府
许昌市人民政府关于印发许昌市魏都区集体建设用地使用流转管理试行办法的通知
许政〔2003〕17号
各县（市、区）人民政府，市政府各部门、各直属单位：
现将《许昌市魏都区集体建设用地使用流转管理试行办法》印发给你们，请遵守执行。
二OO三年四月十二日
许昌市魏都区集体建设用地使用流转管理试行办法
第一章总则
第一条为了推进集体土地使用制度改革，促进非公有制经济的发展，优化配置土地资源，培育和规范集体土地市场，维护集体土地所有者和使用者的合法权益，根据《中华人民共和国土地管理法》、《河南省实施〈土地管理法〉办法》和有关法规政策，结合实际制定本办法。
第二条本办法适用于许昌市魏都区行政辖区内的集体土地（城市建成区内依法按国有土地管理的原集体土地除外）。在土地利用总体规划确定的非农业建设用地范围内，符合城市、村庄和集镇建设规划的集体建设用地均可依照本办法使用或流转。
第三条集体建设用地包括存量建设用地和依法办理农用地转用审批手续后新增的集体建设用地。
所有集体建设用地的使用和流转要在明晰产权、强化用途管制、严格控制总量和依法保护农民土地财产权的前提下，实行有偿使用，有限期流动，并通过公平、公开的有形土地市场，进行依法交易，统一管理。
第四条本市魏都区行政辖区内集体建设用地使用流转管理及监督工作由市土地行政主管部门负责，其所属的魏都国土分局直接管理。需进行审批的，依法审核后上报审批。
为了规范集体建设用地使用和流转工作，魏都国土分局可建立集体建设用地使用流转有形交易市场，具体承办集体建设用地使用流转交易的代理服务工作。
第五条集体土地所有权分别属乡（镇）、村集体经济组织以及村民小组农民集体所有。农民集体所有的土地应依法办理土地登记，核发证书，确认土地所有权。
村以下集体经济组织的集体土地须经该集体经济组织三分之二以上成员（或成员代表）同意后方可流转。
各类集体土地所有者法律地位平等。严禁乡（镇）或村擅自截留属于村或村民小组所有的土地收益。
第二章集体建设用地的使用管理
第六条本办法所称的集体建设用地使用是指在保留集体所有权不变的前提下，经依法批准或经依法处理并补办用地手续的原乡镇企业用地、集体公益事业用地、农民宅基用地等非农业建设用地，以及按批次依法办理农用地转用审批手续的集体土地。
第七条城市规划区范围内集体建设用地或依法办理农转用手续后的集体土地，除公共设施和公益事业建设依法征用外，一般性建设用地可以通过向集体购买、租赁方式取得。规划区以外的集体建设用地，只要符合规划且经依法批准，可不改变集体土地所有权性质，由土地所有者将一定年期的集体建设用地使用权按出让、租赁或联营、作价入股等方式提供土地使用者使用。但保留集体土地所有权性质的集体建设用地严禁进行经营性房地产开发。
第八条存量集体建设用地通过整理复垦成为耕地，且经验收合格后，经批准可在相关规划功能区置换使用规定面积的集体土地。具体置换办法按有关规定执行。
第九条集体建设用地供应的一般程序为：
（一）使用申请。集体土地所有者与集体建设用地申请使用者持集体土地所有权证、双方签定的使用合同（协议）、集体土地所有者与承包农户的土地补偿协议等材料，向市土地行政主管部门（须经魏都国土资源分局初审后上报，下同）提出书面申请。
（二）用地审批。由市土地行政主管部门审核，报市人民政府审批。其中涉及农用地转用的，依法上报有批准权的人民政府批准。
（三）登记发证。集体建设用地使用申请者凭批准文件，向市土地行政主管部门申请办理土地登记，领取集体建设用地使用证书。
第十条集体建设用地实行有偿使用制度，其租金标准可参照政府公布实行的年租金标准确定。
第三章集体建设用地流转管理
第十一条本办法所称的集体建设用地流转是指土地所有权不变，其使用权经过批准，采用转让、出租、置换、联营和作价入股等形式，实现土地使用权属转移或实际使用人发生变更的行为。
第十二条集体建设用地转让是指集体土地使用者将一定年限的集体建设用地使用权转移给建设用地使用者使用，双方签定《集体建设用地转让合同》，并向转让方一次性支付补偿的行为。但转让期不得超过原土地承包年限或法律规定的最高出让年限。
第十三条集体建设用地出租是指集体土地使用者将一定年限的集体建设用地使用权租赁给建设用地使用者，双方签定《集体建设用地出租合同》，并由建设用地使用者逐年缴纳土地租金。租赁年限一般为3—10年，可一次性确定租赁年限内的租金标准。
第十四条集体建设用地联营和作价出资（或入股）是指集体土地使用者将一定年限的集体建设用地使用权为条件，以联营或入股等形式投入到与集体建设用地使用者共同举办的企业，双方签定《集体建设用地作价出资（入股）联营（合作）合同》，并按各自出资额或股份享有权利，也可按约定分配利益。
第十五条集体建设用地置换是指集体建设用地使用者将原权属合法的存量集体建设用地在相关规划功能区置换使用面积相同集体土地，实现土地的集约合理利用。置换使用建设用地可根据各自的土地价值进行补偿。
第十六条集体建设用地的流转，必须取得集体土地所有者的书面同意后方可实施。流转双方应签定必要的合同或协议。
第十七条集体建设用地流转的，其地上建筑物、构筑物随之转移。地上建筑物、
流转的，所占用范围内的建设用地同时流转。
集体建设用地使用期限从批准之日起计算；多次流转的，使用期限最长为流转后的剩余年限。
第十八条集体建设用地流转的一般程序。
土地使用者依法有偿取得的集体建设用地使用权或依本办法流转取得的集体建设用地使用权的流转程序为：
（一）依法取得集体建设用地使用权的土地使用者将宗地条件和流转要求在土地有形市场挂牌，采用招标拍卖或协议方式确定用地者、土地收益等，并达成流转协议；
（二）双方达成协议后，向市土地行政主管部门申请土地变更登记。
土地使用者原无偿使用的集体建设用地（包括宅基地）流转的程序为：
（一）流转申请。土地使用者持集体建设用地使用权证、集体土地所有者同意流转的书面意见等材料，向市土地行政主管部门提出流转申请。
（二）流转审批。有关材料经市土地行政主管部门审批同意，发放集体建设用地转让、出租、置换、联营、作价入股或抵押批准书。
（三）达成流转协议。土地使用者取得流转许可后，应将待流转宗地的条件和流转要求在土地有形市场挂牌，采用招标拍卖或协议方式，确定使用者、流转方式、土地收益等，双方达成流转补偿协议。
（四）变更登记。流转双方持有关批准文件，办理集体建设用地使用权变更登记手续。受转方领取集体建设用地使用证书或他项权利证书。
第十九条鼓励农村村民住宅向城镇和中心村转移，集中兴建住宅小区，原依法取得的宅基地可通过置换进行流转。农民宅基地也可直接进入市场流转，但应按一户一宅、法定面积严格执行。农村村民出卖、出租房屋后，不得重新审批宅基地。
第二十条土地行政主管部门应当建立规范的土地交易市场，公布交易地块的用途、面积、价格等信息，提供交易服务；政府及有关部门要做好集体建设用地定级估价工作，建立集体土地定级估价体系，并根据市政府公布的基准地价，公布流转交易的最低保护价。
第二十一条土地使用流转合同约定的使用年限届满，土地使用者需要继续使用土地的，应当按合同约定提前申请续期，除根据社会公共利益需要征用或收回该幅土地的，应当予以批准。经批准予以续期的，应当重新签订土地使用权流转合同，依照规定支付价款。
土地流转合同约定的使用年限届满，土地使用者未申请续期或者虽申请续期但按照前款规定未获批准的，土地使用权由土地所有者依法收回。其地上建筑物和附着物按流转合同约定给予适当补偿；合同未约定的，由双方协商解决。
第二十二条集体建设用地的使用和流转，应服从国家依法对集体土地的征用。因国家建设、公共利益的需要以及法律法规的规定，对集体建设用地依法征用的，集体建设用地所有权转为国家所有，原集体建设用地使用的相关合同随即终止。
第二十三条因农村集体公共利益的需要，集体土地所有者报市土地行政主管部门审核，经市人民政府批准，可以提前收回集体建设用地使用权，但集体土地所有者应根据土地使用的年限和开发、利用土地的实际情况等因素给予集体建设用地使用者相应的补偿。
第四章集体建设用地使用流转的收益分配
第二十四条集体建设用地使用者向集体土地所有者缴纳的土地收益（或租金），遵循“谁所有、谁收益”的原则，主要用于对原承包农户的补偿、土地资源的保护开发、基础设施和公益事业建设以及本集体经济组织范围内成员的社会保障。
第二十五条集体建设用地使用按合同约定或按政府公布的年租金标准收取；集体建设用地流转的土地增值收益，由流转方或合同约定的缴纳人按国有土地增值税征收标准，向市、区人民政府缴纳。
第二十六条集体土地流转实行入市交易，交易市场在征得流转双方同意的基础上，按流转合同签订的土地收益收取代理服务费。
第五章监督检查
第二十七条擅自改变土地用途和提高容积率的，由市土地行政主管部门责令其补办手续，补缴土地收益。
第二十八条集体建设用地未经批准流转的，由市土地行政主管部门责令限期改正。逾期仍不改正的，按非法转让查处。
第六章附则
第二十九条国家或省对集体建设用地使用流转有规定的，从其规定。
第三十条集体建设用地的抵押，按有关规定办理。
第三十一条各县（市）人民政府可按照本办法制定当地的试行办法。
第三十二条本办法由许昌市国土资源局解释。
第三十三条本办法自发布之日起施行。
国家发展改革委关于鼓励和引导工程咨询机构服务民间投资的实施意见
国家发展和改革委员会
国家发展改革委关于鼓励和引导工程咨询机构服务民间投资的实施意见
发改投资[2012]1546号
各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级省会城市、新疆生产建设兵团发展改革委，国务院各部委、各直属机构，各中央管理企业：
为贯彻落实《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》精神，充分发挥工程咨询在扩大和优化民间投资、推进民间投资转型升级等方面的专业化服务作用，调动工程咨询机构为民间投资服务的主动性和积极性，提高民间投资科学决策水平，提升民间投资建设项目的质量和效益，促进民间投资健康发展，提出以下意见：
一、充分发挥工程咨询在服务民间投资中的重要作用
工程咨询是以技术为基础，综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学和管理方法，为经济社会发展、投资建设项目决策与实施全过程提供咨询和管理的智力服务。鼓励和引导工程咨询机构为民间投资服务，有利于促进民间投资者及时准确了解国家政策，把握投资方向和投资机遇，获得高质量的专业技术支持；有利于提高民间投资决策的科学化水平，有效规避投资风险，确保投资建设项目的高质量和可持续，实现经济、社会、环境等方面协调发展；有利于引导民间资本进入国家鼓励和引导的产业和服务领域，优化社会资源配置，推动产业结构优化调整，加强和改善宏观调控。
二、工程咨询机构服务民间投资的重点领域
按照《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》要求，工程咨询机构重点对民间资本进入基础产业、基础设施、市政公用事业、政策性住房建设、社会事业、商贸流通、国防科技工业等重点领域以及民间资本重组联合和参与国有企业改革、民营企业加强自主创新和转型升级、民营企业积极参与国际竞争等重大事项提供全过程、全方位的工程咨询服务。
三、根据民间投资的特点和需求提供高效的工程咨询服务
（一）强化投资机会研究。工程咨询机构要根据民间投资的利益诉求和目标取向，帮助民间投资者优化选择投资项目，加强相关政策咨询，合理引导民间投资的投向。
（二）加强决策咨询服务。工程咨询机构应注重决策咨询研究的广度和深度，切实按照“独立、公正、科学”的服务宗旨，为民间投资提供可行性研究、融资咨询等决策阶段的咨询服务，并加大对民间投资项目涉及经济安全、公共利益、社会稳定等方面的咨询服务力度。
（三）提供全过程的工程咨询服务。鼓励民间投资者以全过程管理方式选择工程咨询服务。工程咨询机构要按照民间投资者的需求，对民间投资的项目策划、融资方案、风险管理、经营方式、可持续发展等方面提供包括决策、准备、实施、运营在内的全过程工程咨询服务。
（四）开展新领域业务咨询。工程咨询机构应拓展民间投资者关注的统筹城乡、新兴产业、资源能源综合利用及环境保护与生态建设等领域的发展方向研究、投资机会研究、工程风险评估咨询、工程合同纠纷调解等新领域业务，为民间投资者提供多层次、全方位、专业化的特色服务。
四、大力提高工程咨询服务质量
（一）创新咨询服务理念，增强服务实力。工程咨询机构应不断创新工程咨询理念、理论方法和技术，在继续重视提高民间投资效益、规避投资风险、保障工程质量的同时，必须全面关注经济社会的可持续发展。要增强社会责任感，注重投资建设对所涉及人群的生活、生产、教育、发展等方面所产生的影响；注重投资建设对转变经济发展方式和促进社会全面进步所产生的影响；注重投资建设对城乡发展、区域发展、经济社会发展、人与自然和谐发展、国内发展和对外开放等方面的影响；注重投资建设中对资源、能源的节约与综合利用以及生态环境承载力等因素的影响。同时，工程咨询机构应加强自身人才培养和实力建设，强化工程咨询机构的廉洁建设、品牌建设和创新能力建设，增强核心竞争力和服务能力。
（二）根据质量选择工程咨询服务。工程咨询实行有偿服务，按照国家颁布的收费指导价格，收取相应的服务费用。对未明确服务收费指导价格的应制定收费指导价或可根据服务的内容由双方协商确定。
鼓励民间投资者重视工程咨询服务质量，借鉴国际惯例，根据质量选择工程咨询服务，不将咨询服务价格作为首要选择因素，以提高投资效益。国家法律法规规定必须招标采购工程咨询服务的，民间投资者要依照其规定开展招标采购活动，按照国家有关规定合理支付咨询服务费用。工程咨询机构应树立质量意识和社会责任意识，不得恶意低价竞争，确保工程咨询服务的高质量。
五、强化职业道德和职业责任
（一）提高服务意识。工程咨询机构和从业人员在服务民间投资过程中，要增强服务意识，恪守职业道德，加强廉洁自律,严禁弄虚作假,树立和维护“廉洁自律、诚信高效、社会信赖”的行业形象。
（二）强化职业责任。工程咨询机构应依据规划咨询、投资机会研究、可行性研究、评估咨询、工程勘察设计、招投标咨询、工程和设备监理、工程项目管理等行政许可的工程咨询服务范围，出具咨询文件并承担相应法律责任。工程咨询服务应由注册执业人员主持，注册执业人员按国家有关规定对服务承担相应法律责任。
（三）加强工程咨询服务合同管理。民间投资者和受委托的工程咨询机构应订立书面工程咨询合同，约定各方权利义务并共同遵守。工程咨询合同的内容由当事人参照有关工程咨询合同范本约定。工程咨询合同履行过程中形成的知识产权归属，应在工程咨询合同中进行约定。
（四）建立职业责任保险制度。推动建立为民间投资服务的风险防范机制，提高工程咨询机构应对风险的能力。鼓励工程咨询机构按照国际惯例，积极参加职业责任保险。
六、加大对民间资本“走出去”的服务力度
（一）协助民间资本“走出去”。根据《境外投资产业指导政策》、《境外投资项目核准暂行管理办法》等政策法规和我国境外投资合作有关管理制度，工程咨询机构为民营企业在研发、生产、营销等方面开展国际化经营、开发战略资源、建立国际销售网络、开拓国际市场提供咨询服务。为民营企业“走出去”在资金支持、金融保险、外汇管理、以及境外投资项目的风险评估和风险控制等方面，提供咨询服务，充分利用国家给予的良好投资贸易环境和优惠政策。
（二）工程咨询机构要加快熟悉国际规则。中国工程咨询协会要继续引进和转化国际咨询工程师联合会（FIDIC）合同条件、工作手册和指南，以及世行、亚行咨询服务指南等规范性文件，推动工程咨询机构加快熟悉国际规则，帮助民间投资者有效参与国际竞争。
（三）大力加强国际交流与合作。中国工程咨询协会要充分利用与国际咨询工程师联合会（FIDIC）等相关国际组织以及境外工程咨询行业协会交流与合作的有利条件，为民间投资“走出去”积极推介、协助联系境外有实力的工程咨询机构。
七、鼓励和引导各种类型工程咨询机构平等参与竞争
（一）建立统一开放、平等竞争的工程咨询市场环境。清理和修改阻碍工程咨询市场公平竞争的法规政策规定；打破部门、行业和地方垄断保护；允许民间投资者按市场化机制自主选择有资质的工程咨询机构；强化市场竞争机制，保障各种所有制和法人类型、不同规模的工程咨询机构平等参与竞争。
（二）鼓励资源合理整合。鼓励和引导民间资本进入工程咨询行业。鼓励工程咨询机构按照优势互补、资源共享、合作共赢的原则，打破地区、行业、所有制限制，采取战略联盟、合资合作、并购重组等多种形式整合资源，为民间投资提供全过程的优质、高效咨询服务。
国家发展改革委
二〇一二年五月三十一日
关于印发《证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引》的通知
中国证券监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会
关于印发《证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引》的通知
证监信息字[2007]10号
中国证券业协会，中国银行业协会，各证券公司，各商业银行，各相关技术服务机构：
为落实《证券法》、做好证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管工作，中国证监会和中国银监会制定了《证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引》，现印发给你们，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会
二○○七年十一月十五日
证券公司客户交易结算资金商业银行
第三方存管技术指引
第一章 总则
第一条 为推动证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管（以下简称为“第三方存管”）技术系统建设、管理、运行的规范化和标准化，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律和有关行政法规，制定本指引。
第二条 本指引所指的第三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
本指引所指第三方存管系统，是指支撑第三方存管业务运行的网络与信息系统。
第三条 本指引适用于第三方存管业务的各参与方，具体包括：参与第三方存管业务的证券公司、商业银行、以及提供数据交换服务的机构（以下简称为“中介服务机构”）。
第四条 本指引中所提出的各项要求，是第三方存管系统应达到的基本要求。
第五条 证券公司和商业银行第三方存管系统因不符合本指引规定要求，导致出现重大技术事故的，监管部门可以根据监管职责划分而采取相应的监管措施。
第二章 技术管理体系
第六条 各参与方应指定其总部主要负责人作为第三方存管系统安全稳定运行的第一责任人，负责本单位第三方存管系统的管理，对与第三方存管相关的业务需求分析、系统开发、运营管理、技术审计、安全保障等工作进行组织、协调。
第七条 各参与方应指定专门的技术联络员，具体负责与监管机构、技术协调小组、相关参与方之间的对口联络。
第八条 各参与方应积极参与探索建立证券业和银行业之间的第三方存管技术沟通协调机制。时机成熟时，成立由证券业和银行业共同组成的技术协调小组，负责对第三方存管系统的重大问题及安全情况进行沟通、协调和通报，建立健全联动机制及制度。
第三章 系统建设
第九条 证券公司与相关商业银行之间的第三方存管系统对接应遵循总对总的原则，联接线路既可以采用银证直联，也可以通过相关中介服务机构进行联接。
第十条 各参与方第三方存管系统的建设总体上应符合以下要求：
1、系统功能应满足第三方存管的业务规则和各参与方的内控要求；
2、系统日处理能力应达到最近一年内银证转账最大日处理量的5倍以上；
3、相关的应用系统应实现系统的热备份，支持自动切换；
4、应建立灾难备份系统，主用系统和灾难备份系统的设计恢复时间目标应少于60分钟，恢复点目标应少于10分钟，系统运行性能降低预期应少于50％，主用系统和灾难备份系统的通信线路应保持畅通。有条件时建议采用主用系统和灾难备份系统处理能力相同、轮换交替使用的双系统模式；
5、应配备与主用系统技术架构相同的独立测试系统。
第十一条 第三方存管系统的运行机房应符合《电子计算机机房设计规范》（GB50174）B类以上（含B类）的要求。
第十二条 各参与方之间应至少建立两条不同运营商或不同类型的通信线路（如DDN、SDH、帧中继、卫星等）。各条通信线路之间互为备份，当主通信线路发生故障时，应能够及时切换到备用线路。
第十三条 主通信线路的带宽应考虑充分的冗余，本地局域网的网络时延应小于50ms。中介服务机构与其它参与方之间的通信线路，应根据承载的通信量保证足够的带宽。
第十四条 各参与方应建立完整、规范的第三方存管系统测试操作流程，包括系统备份、环境搭建、测试实施、系统恢复等内容。
第十五条 各参与方第三方存管系统应具备完善的自动和人工重发、超时冲正等机制，以减少转账差错率。
第十六条 证券公司第三方存管系统的单项压力测试处理性能应满足如下要求：转账类交易的处理能力应大于每百万客户50笔/秒，查询类交易的处理能力应大于每百万客户150笔/秒。单笔业务最长处理时间应小于30秒。
第十七条 商业银行第三方存管系统的单项压力测试处理性能应满足如下要求：转账类交易的处理能力应大于每百万客户50笔/秒，查询类交易的处理能力应大于每百万客户100笔/秒。单笔业务最长处理时间应小于30秒。
第十八条 各参与方应在其第三方存管系统内部实现有效隔离，以确保与不同业务对象之间的业务和数据不会发生相互影响。
第十九条 各参与方第三方存管系统应具备较强的稳定性，确保不会因对方第三方存管系统的阻塞或挂起而导致自身第三方存管系统失效，确保不会因对方第三方存管系统故障而导致与其它方之间的业务不能正常开展。
第四章 数据交换
第二十条 第三方存管系统所采用的数据交换协议应保证业务数据的可靠性和完整性，并具有良好的健壮性和可扩展性。
第二十一条 除银证转账业务外，数据交换协议还需支持如下业务：客户指定（及预指定）存管银行、存管银行确认、撤销存管银行、客户资料变更、业务信息查询、结息通知、总部级对账、总分平衡校验反馈等。
第二十二条 数据交换机制应支持报文校验、动态密钥交换、数字签名等安全措施。
第二十三条 在交换的数据中，客户资金密码、银行结算账户密码等重要信息应加密，不得以明文方式交换。
第二十四条 各参与方在进行日终清算文件交换时，应对日终清算文件的合法性和完整性进行校验。
第二十五条 为确保客户资金的安全，对转账交易类业务，第三方存管系统应具备“不可否认性”。
第二十六条 各证券公司与商业银行的第三方存管系统应具备转账类交易和账户类交易（账户类交易指存管银行的指定、确认、撤销，资料变更等）的对账与调账机制，以确保数据的一致性。
第二十七条 数据交换协议建议采用《证券期货业与银行间业务数据交换消息体结构和设计规则》。
第五章 运营保障
第二十八条 第三方存管系统全年实际可用性应达到99.9%，单次故障停机时间不超过60分钟。
第二十九条 各相关参与方之间应建立直接的沟通协调机制，协作完成第三方存管系统的联调、上线等工作，共同确保第三方存管系统的安全运行。
第三十条 各参与方应对第三方存管系统的软件升级、变更等操作建立规范的流程，确保变更的请求发起、开发测试、发布实施等工作规范开展。
第三十一条 各参与方需要进行第三方存管系统联调或升级时，应提前至少5个工作日通知相关参与方。
第三十二条 各参与方对第三方存管系统提出重大的新业务或管理需求时，应当为相关参与方留有充足的技术准备时间，原则上不少于30个工作日。
第三十三条 各参与方应对其网络设备及线路状态在生产时段作不间断的监控，发现问题时及时处理，并通知相关参与方。
第三十四条 各参与方在对相关网络及设备做重大变更时应提前告知相关参与方，以免对方运行监控人员采取不必要的操作。
第三十五条 各参与方出现日终处理异常和文件交换异常等事故时，应采取必要措施，不能影响投资者下一交易日的非转账类业务。
第三十六条 商业银行日终对账数据送达证券公司的截止时间为当日21:00。如需延迟，商业银行应提前至少一小时通知证券公司。
第三十七条 证券公司日终清算数据送达商业银行的时间要求为：非结息日的截止时间为次日凌晨2:00，结息日的截止时间为次日凌晨3:00。如需延迟，证券公司应提前至少一小时通知商业银行。
第三十八条 各参与方如果因网络故障等原因，无法通过第三方存管系统自动传送日终清算数据到相关参与方，应及时通知对方，并以其它方式将数据及时送达对方。
第三十九条 各参与方第三方存管系统的前置机、加密设备、网络设备等硬件设备应有冗余备份，当出现故障时，应能在30分钟内完成备用设备的切换。
第四十条 各相关参与方之间应相互提供与第三方存管系统相关的信息，包括但不限于：广域网接入设备及端口类型、相关网络拓扑结构及必要参数、主机类型与配置、相关系统参数、技术接口协议、系统运行性能测试报告、主要应急预案及相关联系人等。
第六章 应急恢复与事故处理
第四十一条 各参与方应制定完整的应急预案及应急协调预案，并定期组织演练及联合演练。
第四十二条 各参与方应建立并完善内部责任机制和协调机制，坚持信息安全事故问责制度，做好自动留痕和书面留痕工作，以便于责任事故的认定。
第四十三条 各参与方应妥善处置第三方存管发生的重大技术事故，任何一方出现预警信息或者发生重大技术事故时，应在30分钟内向相关参与方紧急通报，以便共同配合解决问题，并在2个工作日内向相关参与方提供有效的事故说明及处理文档，各参与方应共同做好技术事故发生后的投资者解释与安抚工作。
第四十四条 各参与方在第三方存管系统发生技术事故时应相应按照证券业、银行业的信息安全信息通报制度规定的程序及要求，及时上报。对重大技术事故，还应同时报送对业务造成的影响、投诉纠纷情况等内容。
第七章 附则
第四十五条 本指引自发布之日起施行。